股票远程开户安全澳洲行政上诉法庭肯定ASIC对一名前维多利亚州经纪商的信贷牌照吊销决定和从业禁令

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原标题:澳洲行政上股票远程开户安全诉法庭肯定ASIC对一名前维多股票远程开户安全利亚州经纪商的信贷牌照吊销股票远程开户安全决定和从业禁令

澳大利亚行政上诉法庭(AAT)日前肯定了澳大利亚证股票远程开户安全券及投资委员会(ASIC)对前维多利亚州金融经纪商Meenakshi Devi Callychurn女士实施的自2015年2月27日起5年内禁止从事信贷活动的命令及吊销其金融和抵押贷款经纪公司Unique Mortgage Services Pty Ltd (下称“UMS”)的澳大利亚信贷牌照(Australian Credit Licence)的决定。

在肯定ASIC的决定时,行政上诉法庭发现Callychurn女士:

·在一份年度合规证书中作出虚假或具误导性的声明

·在其前合伙人Frugtniet先生已不再是合适人选的情况下,允许他继续参与UMS的信贷活动,而未给予足够的监管或监督

·没有对ASIC发出的通知作出足够的回应

·曾作为调查的一部分向前雇主作出误导性陈述,而她并没有就此事向行政上诉法庭作出全面及坦诚的交代

·未向行政上诉法庭给出她对自己过失的严重性缺乏洞晓能力的证据

上述问题引发了对Callychurn女士的性格、判断力以及管理信贷活动的能力的担忧。因此,行政上诉法庭认为Callychurn女士不具备从事信贷活动的资质和合适性,有理由相信Callychurn女士在未来可能违反信贷立法。

Callychurn女士和UMS有权向联邦法院(Federal Court)提起上诉。